我区探索建立容错纠错机制工作研究
党的十八届六中全会指出，建立容错纠错机制，宽容干部在工作中特别是改革创新中的失误，这为整治新常态下“为官不为”，破解“敢于为担当者担当”难题，最大限度调动干部的积极性、主动性、创造性，激励他们更好带领群众干事创业提供了有力的制度支撑。去年以来，自治区及中卫市、贺兰县等部分县区也陆续制定出台了相关容错纠错机制办法，对容错纠错的适用范围、事项、人员、认定办法、保障措施等作了详细规定。为推动该机制在执行过程中不走样，切实做到用制度保护改革创新者，本文将对我区容错纠错机制做一研究，为完善营造勇于改革、敢于创新、鼓励干事、宽容失误的良好氛围，加快推进开放富裕和谐美丽宁夏建设提供坚强的干部人事保证。
一、容错纠错机制理论分析
容错机制原本是机械行业一个专业术语，本意是指把某一系统控制在一定范围内的允许或包容错误情况发生的一种机制。后被运用于我们的政治理论架构中，旨在鼓励和保障改革创新者奋发有为，敢于担当，勇于尝试，以此推动改革。根据十八大以来习近平总书记关于支持改革、鼓励创新、允许试错以及宽容失败等问题的论述，本文对容错、纠错机制作以下阐释。
容错机制是指单位或党员干部在改革探索或主动作为过程中者因无意过失出现偏差失误或未能实现预期目标时，对符合容错免责条件、情形的单位和个人依纪依法予以处理，使有关单位或个人在相关考核和评价时不受负面影响。
纠错机制是指单位或党员干部在改革创新中出现偏差或者失误时，及时采取措施予以纠正，对偏差、失误产生的源头、过程及后果进行科学评估，查找原因，调整思路，有效消除和减少损失，保障改革创新顺利推进。
建立容错纠错机制正确处理了原则性和灵活性的关系，要求领导干部既要严守纪律、又要勇于作为，既要担当责任，又要允许试错，是当前解决干部“想为”“敢为”“有为”后顾之忧的有效举措，为广大党员干部干事创业撑起“保护伞”，使其最大限度地释放出改革创新活力。
二、我区建立容错纠错机制的实践
2016年9月，宁夏自治区党委办公厅印发了《关于支持干部干事创业建立容错纠错机制的办法（试行）》（以下简称《办法》），给予党员干部一定的“试错权”。随后部分市、县也纷纷出台了相关办法。《办法》运行8个月来，各地坚持以事实为依据、以制度为准绳，确保容错纠错机制精准落地，真正为改革创新者“背书”，为干事创业者“站台”，让慵懒怠政者“没市场”，逐步形成“能者上、平者让、庸者下”的创业干事环境。
（一）明晰容错纠错内容。按照中央“三个区分开来”的原则，即把干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把上级尚无明确限制的探索性实验中的失误和错误，同上级明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来；把为推动改革的无意过失与为谋取私利的故意行为区分开来，我区各地均明确划分了容错机制的适用范围，划清了因乱作为而犯错与因敢作为而失误的界限，科学区分了“主观无意”与“明知故犯”“大胆改革”与“无视规矩”的界限，为提升容错机制的科学性提供了根本遵循。如自治区从推进供给侧结构性改革，贯彻落实中央和自治区党委、政府有关决策部署等6个方面对容错适用事项作了界定。
（二）规范容错纠错程序。开展容错纠错工作是一项程序性很强的工作，需要有严格的规范程序作保障。各地通过规范容错免责的具体程序，健全完善操作流程，细化申请、核查、认定、实施、答复等步骤和环节，为勇于作为、敢于担当者穿上“护身服”，保证程序公开、阳光运行。目前，我区容错的核实认定按照干部管理权限，由问责实施机关按照提出申请、受理核实和审议认定三个程序办理。纠错工作要按照发送通知、谈话教育、督促整改和完善制度四个程序进行。
（三）做细容错认定标准。由于客观实际具有复杂多样的特性，决定“错”的行为很难列举穷尽，我区各地通常采取的做法是，出台容错的条件和情形，以此为标准，衡量错误失误是否是“错”，能否适用容错机制。虽然各地的容错办法所列条目数量不同，但所列条件或情形基本上都遵循了以下几条标准：一是法治红线不能突破；二是公私分明必须坚持；三是科学决策程序正当合法；四是损害结果为“一般”。要看是否产生损害结果，后果是否严重，可否挽回，大多表述为尚未造成重大损失、恶劣影响的情形。
（四）界定适用对象范围。目前，全国各地在适用对象、范围方面有不同的探索。一些地方仅将领导干部作为免责对象；一些地方将容错免责适用对象是扩大到所有机关工作人员（含临时工、聘任人员等）。有些地方适用于重点部门、繁重复杂的重点工作或涉及重大利益调整的深层次改革领域；有的地方适用于所有部门和全部工作。我区在适用对象、范围比较明确，即全区各级党委、政府及其工作部门、直属机构的党政领导干部；人大机关、政协机关，审判机关、检察机关，人民团体、直属事业单位的领导干部，国有和国有控股企业及区属国有企业的领导人员可参照执行。
在容错纠错机制实际执行过程中，也出现一些难题和困惑。比如，容错条款难细化。由于不同层级政府行政特点不同，不同地方中心工作存在差异，干部考核办法不同，不可避免存在主观判断问题，有时会出现有关部门认定与行为实施者的判断不一致的困境。再比如，容错风险难规避。在容错纠错机制实施过程中，容错风险主要表现在法律法规风险方面。由于个别部门权力清单不明、执法利益化等问题，诸如此类的标准和依据很难客观衡量“试错”的合法性与自由裁量权问题，有时因对“错”的认定产生偏差，使容错决策机关承担担当风险。
三、健全完善容错试错机制的对策
（一）进一步完善容错纠错内容。在坚持容错机制基本原则的前提下，各市、县应该结合各自具体情况，制定完备的权责清单和负面清单，进一步细化容错情形，明确敢作为和乱作为之间的界限，将改革创新中“探索性”失误与一般违纪违法行为区分开来，明确免责措施。通过权责清单明确什么该干，通过负面清单明确什么不能干，对列入负面清单的决策失误追究责任，对未列入负面清单的决策失误一般不追究责任。一般违纪违法行为，符合容错条件和情形的，可以从轻、减轻或免除相关责任，酌情容错。
（二）进一步规范容错认定程序。强化程序保障，健全容错认定的具体操作流程，细化申请、受理、核实、认定、报备等步骤和环节。在容错免责申请人提出申请后，有关容错免责认定主管部门应在规定时限内组织相关人员进行审核并作出是否受理的决定。要及时组织相关部门开展调查，认真核实、了解容错免责申请人实施的行为或者决策的背景、目的、过程和后果，充分听取容错免责申请人的意见，作出全面、客观、准确的判断和认定并形成调查报告。对于符合容错免责情形的，要予以受理；对于不符合容错免责情形的，要在规定时限内作出不予受理决定并送达容错免责申请人。对于作出不予受理决定的，有关容错免责认定主管部门要说明不予受理的原因和理由。
（三）进一步加大容错纠错机制监督。容错纠错机制的执行离不开社会各方的监督。要逐步建立容错纠错过程全公开机制，引入多方评价机制，更加客观地对待改革创新者出现的失误或错误，使其做出的评价更加公正、合理。在容错纠错机制出台后，应向社会及时公开容错纠错机制的具体内容、运行程序、实施结果，向公众讲清楚机制建立的意义、作用，从而推动公众积极参与。在容错纠错机制实施过程中，除了按照法律规定需要保密的以外，要将容错纠错机制申请人的基本信息、事件、原因、结果等在一定范围内公开。
